烟台杰瑞石油服务集团与OFAC就其违反美国对伊朗出口管制达成277万美元罚款和解

当地时间“双十二”,美国财政部海外资产管理办公室(OFAC)宣布,与中国烟台的杰瑞石油服务集团(Yantai Jereh Oilfield Services G...


当地时间“双十二”,美国财政部海外资产管理办公室(OFAC)宣布,与中国烟台的杰瑞石油服务集团(Yantai Jereh Oilfield Services Group Co. Ltd)及其多家下属子公司达成和解,对杰瑞集团违反美国对伊朗出口管制制裁的行为处以逾277万美金的罚款。

杰瑞集团的总部位于山东烟台,于1999成立,从事石油和天然气设备的生产和油田服务,至今有超过5000名员工。从2005年起杰瑞集团业务开始走向海外,目前在海外(包括美国)有多家子公司和分支机构,业务涵盖30多个国家和地区,其中也包括伊朗。根据OFAC调查,杰瑞集团在2014年10月至2016年3月期间至少11次违反了美国对伊朗的制裁项目,包括将美国生产的产品出口/在出口至伊朗。其中2次的发货被美国海关和边境保护局截获。杰瑞集团的违规行为在美国工业安全局将其列入出口管制实体黑名单(Entity List)之后才停止。

杰瑞集团早在2011年6月就在内部签发备忘录,考虑到当时国际社会对伊朗的制裁,要求所有员工停止与伊朗的业务。然而在2013年底,当六方会谈启动时,杰瑞集团的销售高管开始接触伊朗客户寻找商机,并且通过了多家代理公司-济南通宝莱石油机械有限公司(Jinan Tongbaolai Oilfield Equipment Co Ltd),济南Tai-Si机械设备有限公司(JinanTai-Si Mechanical Equipment Co Ltd),北京高瑞曼国际贸易有限公司(Beijing Groma International Trading Co Ltd)和阿联酋 Dubai Great Technology Trading LLC,最终向伊朗客户出口产品。而这些产品中集成和包含了许多杰瑞美国分公司从美国供应商购买的产品。美国工业安全局于2016年3月21日将杰瑞集团部分子公司和相关人员列入出口管制实体黑名单,未经许可不得从美国进口产品。

考虑到近期美国对国际上(包括中资)的通讯和油气设备贸易在违反出口管制方面的频繁出手,中资的企业和金融机构务必要对自身的出口管制合规风险进行全面评估和排查,采取相应的风控措施和合规工具对相关风险进行有效管理,避免经济、声誉甚至是运营风险。